August 18, 2011

Как мы знаем вся деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая профессионально, включает в себя пара видов деятельности. К ним относится брокерская и дилерская деятельность; деятельность, предполагающая управление ценными бумагами; клиринг; депозитарная деятельность; ведение реестра собственников ценных бумаг; организация торговли ценными бумагами на рынке и другие виды деятельности. Остановимся подробнее на таком понятии как брокерская деятельность.

Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок. Объектами сделок становятся акции, а осуществляющее брокерскую деятельность лицо выступает в качестве комиссионера либо поверенного, и действует на основании контракта рабочей группы либо поручения. Помимо этого брокерская деятельность, а правильнее её осуществление требует наличия доверенности на совершение аналогичных сделок, в случае если в контракте отсутствует указание на полномочия комиссионера либо поверенного.

Брокер – это участник рынка ценных бумаг, что занимается брокерской деятельностью.

На сегодня брокерская деятельность – это как правило прерогатива коммерческих структур, созданных в форме общества с ограниченной серьезностью либо акционерного общества. У нас данным видом деятельности занимаются кроме этого национальные учреждения. В частности осуществляет брокерское обслуживание сбербанк России, совершая операции с ценными бумагами по поручению и за счет клиентов.

Для законного осуществления брокерской деятельности требуется лицензия, подтверждающая право участника рынка ценных бумаг профессионально заниматься совершением сделок.

К отличительным изюминкам, которыми характеризуется брокерская деятельность в сравнении с остальными видами профессиональной деятельности, осуществляемых на рынке ценных бумаг относится тот факт, что брокеры смогут выполнять сделки передоверения, но лишь в том случае в случае если

подобное оговорено в соглашении. Кроме этого передоверение вероятно в тех случаях, в то время, когда брокера вынуждает к этому сила событий и в случае если в противном случае нереально обезопасисть интересы клиента. Клиент в последнем случае в обязательном порядке уведомляется о намерении брокера заключить сделку передоверения.

В обязанности брокера входит добросовестное исполнение поручений клиентов в порядке их поступления. К главным обязанностям брокера кроме этого относятся:

1. Обязанность доносить до ведома клиентов все нужные эти, которые связаны с исполнением поручений последних и выполнением обязательств, предусмотренных соглашением купли-продажи бумаг. К примеру брокер не имеет права не советовать сделку клиенту, в случае если последний не взял всех данных о рисках, каковые с ней связаны;

2. ведение учёта и Обеспечение сохранности ценных бумаг клиента. Это осуществляется в сроки, указанные соглашением. Помимо этого на брокера ложиться обязанность представления клиенту отчетов о ходе исполнения условий соглашения, и выписки, свидетельствующие о перемещении ценных бумаг и денежных средств на учётных квитанциях клиента;

3. Принятие мер по обеспечению конфиденциальности данных клиента, в частности его имени, платежных реквизитов, и других данных, которая была взята ввиду выполнения обязательств, предусмотренных соглашением с клиентом.

Работа на фондовом рынке может сопровождаться обстановками, в то время, когда между клиентом и брокером начинается конфликт заинтересованностей. В таких случаях брокер обязан уведомить клиента о появившемся интересе. , если эта обязанность будет проигнорирована брокером, а клиент благодаря этого понесёт убытки, у последнего будут все основания чтобы "настойчиво попросить" от брокера возмещения убытков.

Возмещение осуществляется в порядке, что предусмотрен гражданским законодательством.

Источник: fb.ru

Брокерская деятельность

Важное на сайте:

• Что такое дефолт валюты
• Что такое девальвация валюты
• Что такое дилер
• Что такое дивиденды? дивиденды по акциям и как это работает
• Что такое двоичная система счисления?

Самые интересные результаты статей, подобранные именно по Вашим интересам:

• Брокерская деятельность

  Понятие. Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (а также…

• / Биржи и биржевая деятельность 2012 (тест)

  Андеррайтер — это: опытный участник рынка ценных бумаг, что организует и гарантирует эмитенту размещение выпуска ценных бумаг Андеррайтинг ценных бумаг -…

• В какой сфере протекает инвестиционная деятельность

  Дата добавления: 2014-09-18 Размер файла: 22.14 KB Работу скачали: 0 чел. Акции, облигации, векселя и другие (а также производные от них) именуются?$$…

• Чем занимается брокерская компания

  business — Чем занимаются брокерские компании Цель брокерских компаний – снабжать техподдержку торговли на биржах. Они являются посредниками между…

• Брокерская контора — акции

  При рассмотрении вопроса о брокерской конторе большая часть трейдеров и активных кратковременных инвесторов желают знать лишь одну вещь: какое количество…

• Брокерская компания binomo

  Из-за чего согласно расчетам специалистов, компания Binomo скоро возглавит тройку фаворитов опционного рынка? Все легко! – Одни из самых лучших торговых…